股權(quán)需要備案嗎？股權(quán)基金備案條件都有哪些？隨著創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新時(shí)代的來臨，以前并不起眼的而股權(quán)基金獲得了很大發(fā)展，但由于基金在國(guó)內(nèi)還尚未普及，對(duì)它的也并不是很好；那么股權(quán)基金需要備案嗎？股權(quán)基金備案條件都有哪些？
股權(quán)基金需要備案嗎？近年來，為了更好的規(guī)范股權(quán)基金發(fā)展，為中小企業(yè)的發(fā)展出力，部門開始施行備案制。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)總體性要求：
1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息（含系統(tǒng)填報(bào)信息）應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2、根據(jù)《投資基金管理人登記和備案辦法（試行）》第八條，協(xié)會(huì)可以采取約談管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中，本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《投資基金信息披露管理辦法》、《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《投資基金募集行為管理辦法》、《投資基金合同指引管理辦法》等基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，自愿接受協(xié)會(huì)自律管理，配合協(xié)會(huì)自律檢查。
4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中，應(yīng)認(rèn)真閱讀系統(tǒng)提示，申請(qǐng)材料在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下應(yīng)保持與系統(tǒng)填報(bào)信息（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)和從業(yè)人員管理平臺(tái)）一致，填報(bào)材料和系統(tǒng)信息應(yīng)前后自洽，重要章程、制度文件、說明材料應(yīng)簽章齊全。
以上就是關(guān)于股權(quán)基金備案和股權(quán)基金備案條件的相關(guān)介紹；需要注意如發(fā)現(xiàn)注冊(cè)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)投資基金管理人采取相應(yīng)自律處分措施；涉嫌違法違規(guī)的，將移送處理。
反做空信息中心
來源|反做空研究中心綜合自21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道、全景網(wǎng)等
北京證券交易所（簡(jiǎn)稱“北交所”）批業(yè)務(wù)規(guī)則火速公開征求意見。
9月5日，構(gòu)成北交所基本業(yè)務(wù)規(guī)則的《北京證券交易所上市規(guī)則（試行）》（簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》（簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）、《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（試行）》（簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理規(guī)則》）正式公布，并向社會(huì)征求意見。業(yè)務(wù)規(guī)則的起草，既遵循證券交易所制度建設(shè)的普遍規(guī)律，又充分考慮北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)地位。
據(jù)悉，上述規(guī)則將構(gòu)建了北交所公司、證券交易和會(huì)員管理的基本制度框架。其中，《上市規(guī)則》規(guī)定了北交所對(duì)上市公司及相關(guān)主體的要求，《交易規(guī)則》規(guī)定了北交所的證券交易制度，《會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定了北交所的會(huì)員等管理要求。
另據(jù)了解，近期，北交所還將就落實(shí)公開發(fā)行注冊(cè)制下審核職責(zé)相關(guān)的自律規(guī)則公開征求市場(chǎng)意見。
圖 / 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站
上市標(biāo)準(zhǔn)沿用精選層四套指標(biāo)
在《上市規(guī)則》的起草過程中，北交所在遵循上市公司自律的法定要求和一般規(guī)律的同時(shí)，更加注重契合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點(diǎn)，并著力北交所試點(diǎn)注冊(cè)制。
未來，北交所的公開發(fā)行和注冊(cè)審核分屬北交所、。其中，公司的發(fā)行條件由的北交所注冊(cè)辦法明確，上市條件，則由北交所《上市規(guī)則》明確。
具體來看，《上市規(guī)則》包括了發(fā)行上市、持續(xù)、退市機(jī)制、處理等四部分主要內(nèi)容。其中，針對(duì)企業(yè)發(fā)行上市，《上市規(guī)則》明確了上市條件與程序、上市保薦與持續(xù)督導(dǎo)、募集資金管理等內(nèi)容。
在上市標(biāo)準(zhǔn)上，北交所直接平移精選層的4套準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：

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按照正在征求意見的《交易規(guī)則》，未來在交易所制度上，北交所將延續(xù)精選層以連續(xù)競(jìng)價(jià)為核心的交易制度，漲跌幅限制等其他主要規(guī)定也均保持不變。
一是實(shí)行30%的價(jià)格漲跌幅限制，給予市場(chǎng)充分的價(jià)格博弈空間，保障價(jià)格發(fā)現(xiàn)效率。
二是上市日不設(shè)漲跌幅限制，實(shí)施臨時(shí)停牌機(jī)制。即當(dāng)盤中成交價(jià)格較開盤價(jià)上漲或下跌達(dá)到或超過30%、60%時(shí)，盤中臨時(shí)停牌10分鐘，復(fù)牌時(shí)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。據(jù)了解，配套個(gè)股臨時(shí)停牌機(jī)制主要是為了避免快速非理性波動(dòng)帶來市場(chǎng)恐慌和盲目交易，給予市場(chǎng)一定的冷靜期。
三是連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，對(duì)限價(jià)申報(bào)設(shè)置基準(zhǔn)價(jià)格上下5%的申報(bào)有效價(jià)格范圍，對(duì)市價(jià)申報(bào)采取限價(jià)保護(hù)措施。
四是買賣申報(bào)的數(shù)量為100股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增。
五是單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股或成交金額不低于100萬元的，可以進(jìn)行大宗交易。
除此以外，北交所還在為引入做市機(jī)制、實(shí)行混合交易機(jī)制預(yù)留了制度空間。
此前，精選層公司一直比照上市公司實(shí)施，具有轉(zhuǎn)換為上市公司的良好基礎(chǔ)。根據(jù)《上市規(guī)則》，北交所在精選層持續(xù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)北交所上市公司的持續(xù)作出了以下四個(gè)方面的調(diào)整：
一是公司治理標(biāo)準(zhǔn)更加優(yōu)化?！渡鲜幸?guī)則》增加了立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的情形，推動(dòng)立董事發(fā)揮更大作用；將資金占用主體范圍擴(kuò)大到了控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”；明確了不得新增影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，確保上市公司立性。
二是信息披露要求更加具體?！渡鲜幸?guī)則》對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息披露原則作出了細(xì)化解釋，細(xì)化了自愿披露、豁免披露、暫緩披露、行業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)信息披露的具體要求，還建立了統(tǒng)一的信息知情人管理和報(bào)備制度，嚴(yán)防交易等違法行為。

2020-2021兩年影響之下，并購(gòu)市場(chǎng)發(fā)生了巨大的變化，疊加、注冊(cè)制改革等因素，
上市公司從過去的“者”（大量收購(gòu)非上市公司）變成了如今的“獵物”（被收購(gòu)、被重組）
。例如：2021年11月，曾經(jīng)風(fēng)光一時(shí)的康美，如今成為廣藥集團(tuán)旗下的重整目標(biāo)，交易價(jià)格65億元。幾乎是同一時(shí)間，大名鼎鼎的董也宣布，格力電器擬以30億元控股A股上市公司盾安環(huán)境。并購(gòu)軍師組經(jīng)過統(tǒng)計(jì)：截至12月12日，2021年度已經(jīng)發(fā)生上市公司控制權(quán)變更205單，創(chuàng)下歷史新高。
2019年并購(gòu)軍師組出版《成功并購(gòu)300問》，并購(gòu)300問總結(jié)了2012-2018年7年的并購(gòu)案例，回答了并購(gòu)1.0時(shí)代的問題，一本書搞定并購(gòu)難題。如今，從盲目并購(gòu)、跨界并購(gòu)、三高并購(gòu)到越來越多的上市公司被收購(gòu)、被重組、被圍獵。并購(gòu)軍師組認(rèn)為中國(guó)并購(gòu)的2.0時(shí)代已經(jīng)來臨。
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當(dāng)我們?cè)谠缙谡嬲龉蓹?quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)的時(shí)候可能需要考慮更多的是這四個(gè)宏觀維度背后具體的細(xì)節(jié)分析。
股權(quán)比例確認(rèn)(股權(quán)怎么分)的問題，事實(shí)上，在人力資本驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)業(yè)時(shí)代，我們要思考的不僅僅是股權(quán)比例的問題！而是圍繞著股權(quán)做體系化設(shè)計(jì)。
為了嚴(yán)謹(jǐn)我得先約定股權(quán)生命線的前提是【同股同權(quán)】
1、67%控制權(quán)（有權(quán)修改公司的章程、增資擴(kuò)股）
2、51%相對(duì)控制權(quán)（對(duì)重大決策進(jìn)行表決控制）
3、34%否決權(quán)（股東會(huì)的決策可以直接否決）
4、20%界定同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)力（上市公司可以合并你的報(bào)表，你就上不了市了）
5、10%有權(quán)申請(qǐng)公司解散（超過公司10%的股東有權(quán)召開臨時(shí)股東大會(huì)）
6、5%股東變動(dòng)會(huì)影響上市（超過5%的股權(quán)所有權(quán)就要）
7、3%擁有提案權(quán)（持有超過3%的股東有權(quán)向股東大會(huì)提交臨時(shí)提案）
董事會(huì)的決策機(jī)制區(qū)別于股東會(huì)，按照【一人一票制】
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